為進壹步提高中小企業板塊上市公司規範運作水平，保護投資者合法權益，促進中小企業板塊健康穩定發展，根據《中國證券監督管理委員會證券發行上市保薦制度暫行辦法》，
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昨日，深交所發布《中小企業保薦業務指引》(以下簡稱《指引》)，對保薦機構和保薦人推薦中小企業在深交所上市並進行持續督導的內容和程序進行了細化和明確。
《指引》明確，保薦機構在推薦證券上市前，應當與深交所簽訂《中小企業上市推薦及持續督導協議》，承諾遵守深交所發布的規則和《指引》的要求，誠實守信，做好中小企業上市推薦及持續督導工作。
為確保保薦機構有效履行保薦職責，《指引》提出，保薦機構在推薦證券上市前，應當與發行人在保薦協議中約定:保薦機構應當至少每季度對上市公司進行壹次現場調查；保薦代表人有權列席上市公司的董事會和股東大會；保薦代表人應當監督上市公司募集資金的使用；上市公司應當及時提供保薦機構發表獨立意見所必需的信息。
根據《指引》，深交所通過組織保薦人聯席會議、保薦人論壇、保薦人座談會、保薦人與企業見面會、聯合走訪等方式，為保薦人和保薦代表人提供服務平臺。深交所在日常工作中註重收集整理保薦機構和保薦代表人的意見和建議，並及時向中國證監會等部門報告。
深交所相關負責人表示，自中小企業板塊啟動以來，深交所高度重視誠信建設，不斷強化壹線監管。《指引》的發布是深交所實施保薦制度、促進中小企業板塊健康穩定發展的重要舉措，有利於明確保薦人和保薦機構的責任，提高中小企業板塊保薦工作質量，保障中小企業板塊健康穩定發展。
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中小企業資助指引問答
問:指南的特點是什麽？
答:《指引》的特點主要體現在以下三個方面:
壹是在現有法律法規的基礎上，細化和明確了保薦人和保薦代表人推薦中小企業在深交所上市的內容和程序。
第二，突出交易所自律監管。保薦機構在推薦證券上市前，應當與深圳證券交易所簽訂《中小企業上市推薦及持續督導協議》，承諾遵守《上市規則》、《中小企業上市公司特別規定》和本指引的要求。
第三，考慮中小企業板塊上市公司的特殊問題，如股權高度集中、募集資金變更、關聯交易、為他人提供擔保和委托理財等。，本指引對保薦機構和保薦代表人提出了更有針對性的監管要求，進壹步防範中小企業風險。
問:《指引》對保薦人和保薦代表人有什麽要求？
答:根據《證券發行上市保薦制度暫行辦法》,《中小企業保薦業務指引》對保薦工作提出了更為詳細和具體的要求:
壹是進壹步明確保薦機構的申報要求。第壹，及時上報需求。持續督導期間，保薦機構遇有下列情形之壹的，應當及時向深交所報告:上市公司可能違反《股票上市規則》或者《中小企業板塊上市公司特別規定》；中介機構及其簽字人出具的專業意見可能存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等違法或者不當情形；上市公司的經營環境、經營狀況、股權變動、管理狀況、市場營銷、核心技術、財務狀況等發生重大變化。第二，定期報告要求。保薦機構應當在每年上半年結束後65，438+00個工作日內向本人提交《保薦工作半年度報告》，並在每年結束後20個工作日內向本人提交《保薦工作年度報告》，報告保薦工作職責的履行情況。
二是建立重大問題表達意見制度。持續督導期間，保薦機構應當對上市公司募集資金使用、關聯交易、為他人提供擔保、委托理財等重大事項發表獨立意見。，上市公司應與公告壹並披露，以加強保薦機構對上市公司重大決策事項的監督。
三是建立保薦代表人委派制。深交所發現信息披露監管中存在疑問或問題的，可以約見保薦代表人進行質詢。
問:《指引》建議保薦人采取哪些措施確保嚴格履行保薦義務？
答:為確保保薦機構有效履行保薦職責，本指引提出，保薦機構在推薦證券上市前，應當與發行人在保薦協議中約定以下事項:
壹是建立定期現場調查制度。持續督導期間，保薦機構應當至少每季度對上市公司進行壹次現場調查，主要調查公司治理和內部控制是否有效；信息披露是否與事實相符；募集資金用途是否與招股說明書所述用途壹致；關聯交易、為他人提供擔保、對外投資是否履行了規定的程序。
二是明確保薦代表人有權列席上市公司董事會和股東大會。
三是鼓勵建立募集資金專項存儲制度。上市公司自主確定壹家商業銀行作為募集資金托管銀行，並與商業銀行和保薦機構簽訂三方協議。協議內容主要包括:壹是上市公司將募集資金存放於專門賬戶；二是上市公司壹次性或壹年內從募集資金專用賬戶提取超過壹定金額的，應當通知保薦代表人；三是上市公司授權保薦代表人可以隨時到商業銀行查詢募集資金專用賬戶信息。
第四，上市公司保證及時提供保薦機構發表獨立意見所必需的信息。
問:深交所如何管理保薦人和保薦代表人？